“Compliance es hoy una política de gestión de gobierno institucional, una filosofía de prácticas preventivas que contribuye a crear valor interno y externo en toda organización. Su correcta y efectiva implementación permite identificar y mitigar oportunamente la ocurrencia de riesgos de la más variada índole, generando de esta forma, una notable ventaja competitiva y evitando mediáticas polémicas y descalabros financieros.”

Objetivos

Analizar los desafíos y oportunidades que a nivel global se presentan en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, aprendiendo a identificar y prevenir posibles infracciones legales y éticas, incorporando las herramientas más avanzadas y las mejores prácticas a nivel internacional. 

Objetivos Específicos

  • Crear valor a través de un sistema de compliance corporativo.
  • Dotar a los sistemas de compliance de aquellos elementos que les permitan ser valorados por sus usuarios y reconocidos como un beneficio para los Stakeholders.
  • Conocer el contexto nacional e internacional en materia de compliance corporativo.
  • Adquirir las herramientas para la gestión, identificación y monitoreo de riesgos corporativos.
  • Creación de capital intelectual en la organización.
  • Aprender aspectos legales del compliance corporativo y su aplicación al contexto nacional.
  • Tener una visión práctica sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
  • Identificar los elementos esenciales para la implementación de un sistema de compliance corporativo y sus mejores prácticas.

Dirigido a

Esperamos contar con todos aquellos profesionales interesados en desarrollar habilidades que les permitan contribuir al crecimiento de sus organizaciones, a través de su participación en cada una de las actividades de éstas, pero ahora orientadas al actuar oportuno, anticipado, dentro de estrictos estándares de cumplimiento normativo y mejores prácticas, siendo parte activa del compliance corporativo de sus organizaciones.

Específicamente está dirigido a profesionales de distintos ámbitos, tales como:

  • Oficiales y miembros del área de cumplimiento de empresas privadas, organismos públicos e internacionales.
  • Profesionales de las áreas de contraloría, auditoría y administración.
  • Fiscales, abogados y asesores legales.
  • Directores y ejecutivos.
  • Investigadores de fraudes.

Módulo 1: Introducción al Compliance y Taller de Integración

Módulo 2: Ética Aplicada, Sustentabilidad y Buenas Prácticas Corporativas

  • Principios generales sobre Ética en los Negocios
  • Ética y Responsabilidad Social Empresarial
  • Códigos de conducta y mejores prácticas
  • Programas de Compliance. Su origen y necesidad
  • Sustentabilidad y buenas prácticas corporativas

Módulo 3: Normas y Principios de Gobierno Corporativo

  • Principios y Buenas Prácticas de Gobierno Corporativo.
  • Gobierno Corporativo, Estructuras, Roles y Responsabilidades.
  • Funciones del Gobierno Corporativo en el Monitoreo del Riesgo.
  • Normas y Reportes de Gobierno Corporativo.
  • Autoevaluación de Gobiernos Corporativos. 

Módulo 4: Gestión de Riesgos Corporativos y Sistemas de Control Interno

  • Clasificación del Riesgo. Gobierno de Riesgo Empresarial. 
  • Principales Modelos para Análisis y Control de Riesgos.
  • Metodologías y Herramientas para la Gestión del Riesgo Corporativo.

Módulo 5: Fraude Corporativo: Prevención, Detección e Investigación

  • Mecanismos de Análisis destinados a efectuar seguimientos de conductas, operaciones y transacciones que pueden encubrir fraudes.
  • Identificación de Factores Determinantes del Fraude.

Módulo 6: Compliance y Derecho

  • Estrategia, Entorno Legal y Compliance. 
  • Riesgo Legal de incumplimiento normativo. 
  • Áreas sensibles del Derecho relacionadas con Compliance. 
  • Gestión estratégica del incumplimiento normativo y autorregulación. 
  • Modelos de prevención de delitos.

Módulo 7: Herramientas y Tendencias Prácticas para el Compliance

Módulo 8: Compliance y Libre Competencia

  • El valor competitivo de la empresa a través del Compliance.
  • Cumplimiento normativo y competencia.
  • Gobierno Corporativo, Compliance y Competencia.
  • Instituciones Públicas, Compliance y competencia.

Ver detalles

Gonzalo Bustamante Kuschel

PH.D. Culture of Economics, Erasmus University of Rotterdam. Licenciado en Filosofía, PUC.
Profesor de Filosofía Política, UAI. Profesor de Ética Aplicada MBA, UAI. Ex miembro de la Sociedad Chilena Alemana de Filosofía.

Emerson Bastian

MBA, Universidad Adolfo Ibáñez. Contador-Auditor e Ingeniero En Información y Control de Gestión, Universidad de Chile.
Socio Líder de Servicios Profesionales De Gestión Integral de Riesgos, Cumplimiento Regulatorio y Gobierno Corporativo, En Deloitte Chile.

Carlota Fritsch

MBA, Universidad Adolfo Ibáñez. Master Business Law, Universidad Adolfo Ibáñez. Abogado, Universidad Andrés Bello.
Directora de Extensión y Postgrados Facultad Derecho, Universidad Adolfo Ibáñez.

Carlos Gajardo

Abogado, Universidad de Chile.
Fiscal del Ministerio Público. Jefe de La Fiscalía de Alta Complejidad, Región Metropolitana Oriente.

Ricardo Gameroff

Magíster en Administración de Empresas (MBA) y miembro de la Asociación de Examinadores Certificados de Fraude (ACFE) de los Estados Unidos. Contador Público Certificado en Estados Unidos (CPA), en Chile y en Argentina. 
Socio de Assurance y de Fraude de EY Chile.

Daniela Gorab

Master in Public Administration in Economic and Public Policy, London School of Economics. LLM in Competition Law, University College London. Abogada, Universidad de Chile.
Ha trabajado ligada a temas regulatorios y de libre competencia en Carey y Cía., Ferrada Nehme, en el Ministerio de Hacienda y actualmente en Transelec.

Uwe Hasseldieck

MBA, Universidad Adolfo Ibáñez. Ingeniero Civil, Universidad de Chile.
Asesor y director de empresas en cargos de alta responsabilidad en importantes empresas multinacionales.

Iñaki Lorenzo

Abogado De La Universidad De Deusto, España. MBA IEDE Chile. MSC en Dirección Internacional De Empresas, CECO, España.
Gerente De Desarrollo, Fundación Generación Empresarial.

Germán Heufemann

MSC. Corporate Governance & Business Ethics, University of London. Ingeniero Comercial, UAI.
Miembro del Institute of Directors IOD de Reino Unido, y certificado de Director de Empresas IOD, International Certificate in Company Direction. Director Ejecutivo de Board Centro de Gobierno Corporativo & Estrategia Empresarial.

Richard Peña Burgos

Abogado y Ph.D. (c) in Management, Universidad Adolfo Ibáñez. Master of Science in Specialized Economic Analysis, Universitat Pompeu Fabra, España.
Consultor Senior de AJ Consulting y de Harrison & Johnson Asociados en Estrategia, Compliance Corporativo, Libre Competencia, Regulación Económica.
Director del Diplomado Compliance Corporativo, Universidad Adolfo Ibáñez.

Requisitos de Postulación

  • 2 años de experiencia laboral profesional (mínimo).
  • Dominio de inglés a nivel de lectura.

Etapas de Postulación

  • Postula en línea.
  • Entrega de Antecedentes:
    • Carta de compromiso de la organización (Descargar).
    • Fotocopia del Carnet de Identidad o certificado de nacimiento.

Proceso de Postulación

  • Todos los antecedentes deben entregarse en un sobre cerrado a nombre de “Postulaciones Diplomas Escuela de Negocios” en Avda. Presidente Errázuriz, 3485, Las Condes, Santiago.
  • Una vez recibidos los antecedentes, estos son analizados por la dirección del Diploma.
  • En caso que surja la necesidad de aclarar dudas, el postulante podrá ser citado a una entrevista personal con la Dirección del Diploma al que postula.
  • La aceptación se formaliza a través de una carta que le envía la Universidad declarando su condición de “aceptado”.
  • Una vez recibida esa carta, el postulante aceptado deberá matricularse antes del inicio del Diploma para conservar su cupo.
  • El cumplimiento de los requisitos de postulación no asegura la aceptación del postulante al Diploma.

Lugar de Realización
Av. Diagonal Las Torres 2700, Peñalolén, Santiago 

Fechas
Inicio: 21 de julio de 2017
Término: diciembre de 2017

Horarios
Viernes 15:00 hrs. a 19:30 hrs.
Sábado 9:00 a 13:00 hrs.

Precio
UF 125

Formas de Pago

  • Cuotas: 6 cuotas de julio a diciembre.
  • Contado: Pago del valor total del programa antes del 31 de julio del 2017, accede a un 5% de descuento.

Si la empresa cofinancia un % del precio del programa o bien su totalidad, deberá enviar una orden de compra.

Descuentos

  1. Los ex-alumnos de pre-grado de la Universidad Adolfo Ibáñez tienen un 20% de descuento.
  2. Los ex-alumnos de los Master, Diplomas (presenciales o eClass) de la Universidad Adolfo Ibáñez tienen un 15% de descuento.
  3. Los ex alumnos UAI OPEN tienen un 15% de descuento.
  4. Los alumnos que cancelen al contado antes del 31 de julio de 2017, tienen un 5% de descuento
  5. Grupos de ejecutivos pertenecientes a una misma empresa estarán sujetos a la siguiente tabla de descuentos:
    1. 2 a 4 participantes: 5%
    2. 5 participantes o más: 10%

Contacto y Postulaciones

Francisca Izquierdo F.
francisca.izquierdo@uai.cl
(56) 2 2331 1305